內控建設自查報告

時間：2022-10-30 09:21:30 報告我要投稿

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內控建設自查報告

　　在我們平凡的日常里，報告的使用成為日常生活的常態(tài)，我們在寫報告的時候要避免篇幅過長。那么一般報告是怎么寫的呢？下面是小編為大家收集的內控建設自查報告，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

內控建設自查報告

　　根據河南省社會養(yǎng)老保險事業(yè)管理局《關于印發(fā)<河南省社會保險個人權益記錄管理專項督導工作方案>的通知》要求，對照本次督查的內容，對我區(qū)城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險個人權益記錄管理工作進行了認真的自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

　　一、社會保險個人權益管理現(xiàn)狀

　　截止20xx年x月底，我區(qū)城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險現(xiàn)有參保職工75人，繳費職工5681人，退休1413人，養(yǎng)老保險金按時足額社會化發(fā)放，為每個參保人員建立了一個終生不變的個人賬戶。20年3月起采用全市統(tǒng)一的金保工程社會保險信息系統(tǒng)軟件進行管理。

　　二、督查內容的自查情況

　�。ㄒ唬┙∪ぷ鳈C制，確保權益記錄的完整和準確：

　　1、采集個人權益記錄情況

　�。�1）嚴格執(zhí)行部頒社保（LB101—20xx），采集個人權益信息。

　�。�2）準確記錄參保人員及其用人單位登記、繳費、享受特遇和個人權益信息。

　�。�3）個人權益記錄數(shù)據與業(yè)務經辦原始資料一致。

　�。�4）參保單位和個人的基本信息實行現(xiàn)場采集，城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險的個人賬戶按政策規(guī)定記錄到位，對個人參保繳費、單位劃入部分分別進行記賬管理。

　　（5）我區(qū)目前尚未通過互聯(lián)網經辦社會保險業(yè)務采集社會保險個人權益信息。

　�。�6）所有經辦業(yè)務數(shù)據采集，全部通過信息系統(tǒng)前臺客戶端進行。

　�。�7）待遇計發(fā)數(shù)據嚴格按照社會保險信息系統(tǒng)操作規(guī)程生成。

　　2、操作權限情況管理：

　�。�1）按照政策規(guī)定和操作規(guī)程、每個崗位設置了相應的個人權益記錄管理權限。

　�。�2）信息系統(tǒng)中的崗位設置了管理權限。

　　3、目前，由于多方原因與工商、民政、公安、機構編制部門數(shù)據核對不夠徹底，只對已參保單位或個人進行了核對。

　　4、業(yè)務專網的連通和使用：

　�。�1）企業(yè)養(yǎng)老保險業(yè)務專網聯(lián)通到市級社保機構。

　�。�2）社保機構通過業(yè)務專網進行個人權益數(shù)據日常管理和維護。

　�。�3）聯(lián)網指標監(jiān)測與個人權益記錄質量進行了有機結合起來。

　　5、保管與維護個人權益記錄情況：

　�。�1）個人權益數(shù)據系備份、存儲，異地備份存儲由市局管理。

　�。�2）辦理社保關系轉移時，個人權益數(shù)據經過核對再辦理，并保存相關資料備查。

　�。�3）已建立并執(zhí)行個人數(shù)據維護修改審批流程，對數(shù)據的修改嚴格按程序進行維護。

　�。�4）對維護的時間、內容、原因、處理方法和責任人信息系統(tǒng)前臺客戶端自動對其進行登記記錄。

　　6、存檔：采集、保管和維護個人權益信息涉及書面材料的，均由局檔案室統(tǒng)一集中存檔。

　�。ǘ⿵娀⻊找庾R，做好權益記錄查詢和寄送服務：

　　1、參保信息查詢在注冊股窗口，查詢時需帶查詢人身份證或養(yǎng)老保險繳費發(fā)票，查詢服務未收取任何手續(xù)費。

　　2、目前，個人權益記錄由上級統(tǒng)一通過郵政寄送，異地轉移由我局通過郵政寄送。

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　　1、沒有存在通過后臺直接進行數(shù)據輸入，提供虛假個人權益記錄或篡改個人權益記錄的情況。

　　2、數(shù)據管理職責落實到每個崗位，沒有個人權益記錄委托第三方單獨管理和維護。

　　3、個人權益數(shù)據庫用戶管理權限控制已落實，不存在系統(tǒng)管理員，數(shù)據管理員兼職業(yè)務經辦用戶或信息查詢用戶現(xiàn)象。

　　4、個人權益記錄查詢，嚴格按14號令要求，由本人提供身份證，經辦人員提供查詢范圍的信息，不存在提供數(shù)據庫交換或提供超出規(guī)定查詢范圍的信息。

　　5、不存在將保險個人權益記錄用于與社保機構約定以外用途，或者造成社會保險個人權益信息泄露行為。

　　6、不存在擅自提供、復制、公布、出售或變相交易個人權益記錄信息行為。

　　7、個人權益數(shù)據安全情況：①目前只通過專網采集個人權益信息；②個人權益數(shù)據變更維護、權限控制、安全審計存儲嚴格按制度和規(guī)定執(zhí)行；③已經建立信息系統(tǒng)應急預案，個人權益數(shù)據由市局實行異地備份。

　　（四）法制廉政教育開展情況：

　　定期開展法制教育、反腐教育、定期學習相關資料、建立長效機制、補查漏洞，進一步創(chuàng)新法制廉政教育手段，豐富教育形式和內容，利用節(jié)日慶�；顒娱_展保險法，廉政自律方面的知識問答，寓教于樂，讓職工娛樂中得到教育，收效十分明顯。

　　（五）組織情況：

　　1、成立了社會保險個人權益記錄管理領導小組，由局長任組長，分管領導任副組長，各股室負責人為成員，確保工作有領導分管，有工作人員具體抓落實，切實維護參保人權益。

　　2、個人記錄崗嚴格按照社會保險內控制度的要求設崗并明確工作職責，注冊、征繳、稽核、支付、財務各崗位嚴格分開設置，同時定期或不定期對基金情況進行監(jiān)督，形成相互監(jiān)督和約束機制，我局將個人權益管理服務工作納入職工年度業(yè)務考核，作為職工年度評優(yōu)的主要依據。

　　3、目前由于種種原因未與工商、民政、公安交換有關信息。

　　4、與移動銀行充分進行合作，并簽訂了相關協(xié)議，我局參保繳費全部由參保企業(yè)和個人繳納到收入專戶，確保了基金安全。

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