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關(guān)于完善監(jiān)管公開(kāi)質(zhì)詢制度有關(guān)事項(xiàng)的通知
15日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布信息顯示，為落實(shí)《保險(xiǎn)公司信息披露管理辦法》《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督，近日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)印發(fā)了《關(guān)于完善監(jiān)管公開(kāi)質(zhì)詢制度有關(guān)事項(xiàng)的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》)。以下為通知全文。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于完善監(jiān)管公開(kāi)質(zhì)詢制度有關(guān)事項(xiàng)的通知
保監(jiān)發(fā)〔2017〕22號(hào)
各保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：
為落實(shí)《保險(xiǎn)公司信息披露管理辦法》《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督，保監(jiān)會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)和完善監(jiān)管公開(kāi)質(zhì)詢，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、質(zhì)詢范圍
社會(huì)媒體關(guān)注、涉及公眾利益或可能引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)。
(一)公司治理類(lèi)：包括保險(xiǎn)公司股權(quán)、股東關(guān)聯(lián)關(guān)系、入股資金、關(guān)聯(lián)交易、治理運(yùn)作，董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員履職行為等有關(guān)問(wèn)題;
(二)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)類(lèi)：包括保險(xiǎn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)模式、銷(xiāo)售理賠行為、重大保險(xiǎn)消費(fèi)投訴等有關(guān)問(wèn)題;
(三)資金運(yùn)用類(lèi)：包括保險(xiǎn)資金舉牌、收購(gòu)、境外投資，以及與關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展的保險(xiǎn)資金運(yùn)用等有關(guān)問(wèn)題;
(四)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)注的其他問(wèn)題。
二、質(zhì)詢對(duì)象
(一)保險(xiǎn)公司;
(二)保險(xiǎn)公司的實(shí)際控制人、股東、投資人及其關(guān)聯(lián)方和一致行動(dòng)人;
(三)保險(xiǎn)公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;
(四)其他利益相關(guān)方。
三、質(zhì)詢形式
(一)保監(jiān)會(huì)將質(zhì)詢函在網(wǎng)站上予以公示，并將質(zhì)詢函發(fā)至保險(xiǎn)公司。針對(duì)保險(xiǎn)公司股東等其他法人、自然人的質(zhì)詢函，由保險(xiǎn)公司及時(shí)轉(zhuǎn)交。
(二)保險(xiǎn)公司的質(zhì)詢回復(fù)應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面回復(fù)的方式，按照規(guī)定時(shí)限報(bào)送至保監(jiān)會(huì)，并在保險(xiǎn)公司網(wǎng)站及保監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站予以公示。
(三)如被質(zhì)詢事項(xiàng)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密等情形，披露可能違反國(guó)家保密法律法規(guī)、損害公司利益的，保險(xiǎn)公司應(yīng)向保監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明情況，經(jīng)批準(zhǔn)可以免予披露。
四、質(zhì)詢要求及責(zé)任追究
(一)被質(zhì)詢?nèi)藨?yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰、完整地回答質(zhì)詢函涉及的有關(guān)問(wèn)題，不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
(二)被質(zhì)詢?nèi)宋窗匆?guī)定期限回復(fù)，或質(zhì)詢回復(fù)存在故意隱瞞或虛假信息等情況的，保監(jiān)會(huì)將其納入不良誠(chéng)信記錄，并依據(jù)《保險(xiǎn)法》《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
(三)經(jīng)質(zhì)詢和調(diào)查核實(shí)，保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)公司股東或相關(guān)當(dāng)事人違反監(jiān)管規(guī)定的，保監(jiān)會(huì)將依據(jù)《保險(xiǎn)法》《保險(xiǎn)公司股權(quán)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，采取公開(kāi)譴責(zé)、責(zé)令改正、限制其股東權(quán)利、責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)、限制其在保險(xiǎn)業(yè)的投資活動(dòng)等措施。
(四)質(zhì)詢情況納入保險(xiǎn)公司治理評(píng)價(jià)體系。
本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)
2017年3月9日
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